IT統制のリスク対応に困っていませんか

４月からの本番開始に、あと１ヶ月しかありません。

組織変更や、人事異動があると、
また、
・ID登録管理（新人は、退職者は、何人が異動/移動する）
・規程の改定（組織はどのように統廃合される）
・新規事業、支店・営業店舗
・さらに、業務プロセスの変更は、

普段でも、３月４月はシステム変更で多忙な時期です。

これらの作業全部をトラブルなく実施できたとしても、
会社の利益造出には貢献できないばかりか、
ちょっとでも支障があると、追加の費用と工数が発生します。

そこに追い討ちをかけて、
・残業禁止
・年次休暇の取得
・代休取得
です。

これは私の経験の一部ですが、あなたの会社にも似たような事例はあるでしょう。

これらは、通常業務の一部ですが、内部統制とくにIT統制では、重要な意味を持ちます。

IT統制の進め方に困ったことはありませんか

例えば、
１．４月の本番開始まで、あと、１ヶ月。
　　何をどのように確認するか、はっきりしていますか。
２．テスト（トライアル）で出てきた課題は、解決のめどがたちましたか。
３．テストの範囲（サンプリング）に、過不足はありませんでしたか。
４．残った課題について、社内のコンセンサスはとれていますか。
５．４月以降の、運用とモニタリングの体勢は、十分ですか。
６．大規模なシステム開発が継続している場合、
　　工事進行基準の採用方法や分類は完了していますか。
７．自動化された処理（ＩＴに係る内部統制）は、整理できましたか。
　　どこのどの部分、どのように実施するのですか
８．自動化された処理は、どのようにモニタリング、評価しますか。

考える事項は、沢山あります。
実施することは、もっとあります。

テストもサンプリングですから、
サンプリングした以外の部分に、課題がないことではありません。

最新のIT統制の事例、IT統制監査の事例や考え方を整理した実践本が出ました。

　　「ＩＴ統制監査の実践マニュアル」です。

　日本システム監査人協会が編集する他の実践マニュアルと同様、CD-ROMの中に、すぐ利用できる事例が多いのが特徴です。

書店にいくと、多くの参考書が並んでいます。
出たばかりなので、まだ店頭には無いかも知れません。

忙しいあなたには、出かける時間も探している時間ももったいないです。
そんな時には、
　ネット上のブックショップで購入すると、便利です。
　
１．アマゾン
　　送料無料。
　　指定の配送先に、お手元に配達されます。

２．セブン・アンド・ワイの店舗
　　送料無料。指定の配送先に、お手元に配達されます。
　　近くのコンビニでも受け取れます。

３．ヤフーブックス　
　　送料無料。指定の配送先に配達。
４．楽天ブック　
　　送料無料。指定の配送先に配達。
どのショップの会員ですか。ポイントもたまりますね。